創(chuàng)造性評(píng)判中如何選取接近的現(xiàn)有技術(shù)？

創(chuàng)造性是一項(xiàng)發(fā)明能夠授予專利權(quán)的最為重要的實(shí)質(zhì)性條件之一?！秾＠麑彶橹改稀芬?guī)定通常采用“三步法”判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性。在實(shí)踐中，審查員采用“三步法”判斷發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)，通常將重點(diǎn)放在第三個(gè)步驟，即技術(shù)啟示的判斷上，而往往忽視第一個(gè)步驟中對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取。特別在一些特殊情況下，某些現(xiàn)有技術(shù)根本無(wú)法作為發(fā)明的改進(jìn)起點(diǎn)，應(yīng)該避免選取這些現(xiàn)有技術(shù)作為最接近現(xiàn)有技術(shù)。本文通過(guò)一個(gè)具體案例，闡述應(yīng)當(dāng)如何把握最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取。
【理念闡述】
創(chuàng)造性判斷在專利授權(quán)和確權(quán)審查中占據(jù)重要地位，判斷一項(xiàng)發(fā)明是否具備創(chuàng)造性不僅是專利審查的重點(diǎn)，也是專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人、法院以及社會(huì)公眾關(guān)心和關(guān)注的問(wèn)題。創(chuàng)造性審查就是要判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。我國(guó)創(chuàng)造性判斷所采用的“三步法”審查方式以最接近的現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)，因此最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取對(duì)于創(chuàng)造性的判斷具有重要的意義。
在“三步法”判斷創(chuàng)造性的第一個(gè)步驟中，《專利審查指南》第二部分第四章中規(guī)定，最接近的現(xiàn)有技術(shù)是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，例如，與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開(kāi)發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。在確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。
《專利審查指南》規(guī)定最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果、功能用途以及技術(shù)特征數(shù)量等多角度進(jìn)行綜合整體判斷。對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的整體判斷，在將一項(xiàng)發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)時(shí)，除了考慮兩者相同/相應(yīng)的內(nèi)容，還應(yīng)該考慮該現(xiàn)有技術(shù)與該發(fā)明“非對(duì)應(yīng)的內(nèi)容”，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員試圖改造該現(xiàn)有技術(shù)以獲得該發(fā)明技術(shù)方案時(shí)，這些“非對(duì)應(yīng)的內(nèi)容”會(huì)使得該現(xiàn)有技術(shù)已無(wú)法解決其本身所要解決的技術(shù)問(wèn)題并獲得相應(yīng)的技術(shù)效果，這樣的改造使得該現(xiàn)有技術(shù)完全背離其原來(lái)的技術(shù)實(shí)質(zhì)，那么本領(lǐng)域技術(shù)人員就不存在對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行這樣改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，則該現(xiàn)有技術(shù)并不適合作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)。
在歐洲采用“問(wèn)題-解決法”判斷發(fā)明的創(chuàng)造性，具體步驟與我國(guó)的“三步法”類似，其中第一步同樣也是確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，第三步以Could-Would法進(jìn)行技術(shù)啟示的判斷，技術(shù)啟示判斷的關(guān)鍵不在于本領(lǐng)域技術(shù)人員是否可能通過(guò)調(diào)整或修改最接近的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)得到本發(fā)明，而是在于他是否會(huì)在現(xiàn)有技術(shù)的促使下有動(dòng)機(jī)改進(jìn)最接近的現(xiàn)有技術(shù)從而得到本發(fā)明。
歐洲采用“問(wèn)題-解決法”評(píng)判創(chuàng)造性時(shí)，對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取通?？梢钥紤]兩方面的因素。首先，從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度判斷現(xiàn)有技術(shù)是否存在朝著本發(fā)明方向進(jìn)行改進(jìn)的可能性；更關(guān)鍵在于本領(lǐng)域技術(shù)人員是否存在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)朝著本發(fā)明方向進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)。通?，F(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題相同或相似是確定某一現(xiàn)有技術(shù)是否適合作為最接近現(xiàn)有技術(shù)的重要考慮因素，若該現(xiàn)有技術(shù)根本不涉及發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題，且為解決不同的技術(shù)問(wèn)題兩者采用了不同、甚至相悖的技術(shù)構(gòu)思，即使現(xiàn)有技術(shù)存在朝著該發(fā)明方向進(jìn)行改進(jìn)的可能性，那么也不存在本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)朝著該發(fā)明方向進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，本領(lǐng)域技術(shù)人員通常不會(huì)關(guān)注這樣的現(xiàn)有技術(shù)，更不會(huì)考慮將其作為改進(jìn)起點(diǎn)以獲得該發(fā)明的技術(shù)方案。
【案例演繹】
一起復(fù)審請(qǐng)求涉及發(fā)明名稱為“一種基于條碼數(shù)據(jù)的功能邏輯跳轉(zhuǎn)方法、客戶端及系統(tǒng)”（專利申請(qǐng)?zhí)枺?01410422578.6）的發(fā)明專利申請(qǐng)，背景技術(shù)中描述在二維碼中存儲(chǔ)一個(gè)URL，通過(guò)掃碼跳轉(zhuǎn)到對(duì)應(yīng)的網(wǎng)頁(yè)，因此上述二維碼應(yīng)用跳轉(zhuǎn)功能單一，限制了二維碼的應(yīng)用場(chǎng)景和使用范圍。該申請(qǐng)所要解決的技術(shù)問(wèn)題是增強(qiáng)條碼的跳轉(zhuǎn)能力從而擴(kuò)寬條碼的應(yīng)用場(chǎng)景和使用范圍，為了解決上述技術(shù)問(wèn)題，該申請(qǐng)?jiān)诜?wù)器中存儲(chǔ)有客戶端條碼數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的功能邏輯信息，在用戶掃碼后將服務(wù)器端的功能邏輯信息返回給客戶端執(zhí)行相應(yīng)邏輯處理。
對(duì)比文件1中公開(kāi)了一種執(zhí)行二維碼動(dòng)作指令的方法，其所要解決的技術(shù)問(wèn)題是在移動(dòng)終端如何快速便捷的執(zhí)行動(dòng)作指令，為了解決該問(wèn)題，在二維碼中存儲(chǔ)有直接調(diào)用應(yīng)用程序編程接口API的動(dòng)作指令，移動(dòng)終端只需要掃描一次二維碼就可調(diào)用其中動(dòng)作指令對(duì)應(yīng)的API以執(zhí)行動(dòng)作指令從而實(shí)現(xiàn)移動(dòng)終端的相應(yīng)功能。此外，在對(duì)比文件1中明確記載：該方法通過(guò)只掃描一次二維碼，可調(diào)用其中動(dòng)作指令對(duì)應(yīng)的API以執(zhí)行動(dòng)作指令，實(shí)現(xiàn)移動(dòng)終端的相應(yīng)功能，而不需要與后臺(tái)服務(wù)器進(jìn)行交互認(rèn)證，只在移動(dòng)終端單側(cè)實(shí)現(xiàn)執(zhí)行動(dòng)作指令，也不需要下載安裝相應(yīng)的程序才能實(shí)現(xiàn)，從而減少用戶操作時(shí)間，減少用戶使用移動(dòng)終端功能的成本。可見(jiàn)，對(duì)比文件1公開(kāi)的內(nèi)容除了包括通過(guò)掃碼執(zhí)行動(dòng)作指令外，還包括與本申請(qǐng)不相對(duì)應(yīng)的“非對(duì)應(yīng)的內(nèi)容”，即與不需要與后臺(tái)服務(wù)器交互的有關(guān)內(nèi)容。
該案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于，該申請(qǐng)?jiān)趫?zhí)行二維碼指令時(shí)，通過(guò)客戶端和服務(wù)器的數(shù)據(jù)交互從而提高數(shù)據(jù)處理能力，而對(duì)比文件1中僅在移動(dòng)終端處理數(shù)據(jù)以保證移動(dòng)終端的快速響應(yīng)速度。那么對(duì)比文件1是否存在朝著該申請(qǐng)方向進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，能否作為該申請(qǐng)改進(jìn)的起點(diǎn)，是否適合作為最接近現(xiàn)有技術(shù)呢？
合議組認(rèn)為，根據(jù)對(duì)比文件1所記載的內(nèi)容以及整體考量現(xiàn)有技術(shù)，特別對(duì)比文件1與本申請(qǐng)“非對(duì)應(yīng)的內(nèi)容”可以確定，對(duì)比文件1中只需要在移動(dòng)終端側(cè)掃碼執(zhí)行動(dòng)作指令，移動(dòng)終端完全不需要與后臺(tái)服務(wù)器交互認(rèn)證，從而能夠減少服務(wù)器端與移動(dòng)終端交互時(shí)間，最終獲得快速便捷的執(zhí)行動(dòng)作指令的技術(shù)效果；而該申請(qǐng)為了增強(qiáng)條碼的跳轉(zhuǎn)能力從而擴(kuò)寬條碼的應(yīng)用場(chǎng)景和使用范圍，將與客戶端條碼數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的功能邏輯信息存儲(chǔ)于服務(wù)器，并將功能服務(wù)器端的功能邏輯信息返回給客戶端執(zhí)行相應(yīng)邏輯處理。因此，對(duì)比文件1中解決快速便捷的執(zhí)行動(dòng)作指令的關(guān)鍵在于移動(dòng)終端與后臺(tái)服務(wù)器不需要交互，而該申請(qǐng)解決擴(kuò)寬條碼的應(yīng)用場(chǎng)景和使用范圍的關(guān)鍵在于將功能邏輯信息存儲(chǔ)于服務(wù)器，客戶端和服務(wù)器之間需要進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)交互。
由此可見(jiàn)，該申請(qǐng)與對(duì)比文件1在解決各自技術(shù)問(wèn)題時(shí)對(duì)于客戶端和服務(wù)器之間是否需要數(shù)據(jù)交互采取的是完全相悖的方式。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員嘗試改變對(duì)比文件1在其中設(shè)置服務(wù)器處理數(shù)據(jù)并與移動(dòng)終端進(jìn)行數(shù)據(jù)交互，那么移動(dòng)終端必然要等待服務(wù)器的響應(yīng)時(shí)間以及數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)傳輸時(shí)間，這樣會(huì)延長(zhǎng)移動(dòng)終端的處理時(shí)間，從而無(wú)法解決對(duì)比文件1中移動(dòng)終端快速便捷執(zhí)行動(dòng)作指令的技術(shù)問(wèn)題，也無(wú)法獲得快速便捷執(zhí)行動(dòng)作指令的技術(shù)效果，那么，本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)需要增強(qiáng)二維碼跳轉(zhuǎn)能力的技術(shù)問(wèn)題時(shí)沒(méi)有動(dòng)機(jī)想到在對(duì)比文件1中設(shè)置服務(wù)器處理數(shù)據(jù)并與移動(dòng)終端進(jìn)行數(shù)據(jù)交互。因此，對(duì)比文件1中給出了僅在移動(dòng)終端處理數(shù)據(jù)并避免與后臺(tái)服務(wù)器交互的相反技術(shù)教導(dǎo)，雖然在技術(shù)上存在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上設(shè)置服務(wù)器處理數(shù)據(jù)并與移動(dòng)終端進(jìn)行數(shù)據(jù)交互的可能性，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上沒(méi)有動(dòng)機(jī)朝著此方向進(jìn)行改進(jìn)，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員通常不會(huì)關(guān)注該對(duì)比文件，更不會(huì)考慮將其作為改進(jìn)起點(diǎn)以獲得本申請(qǐng)的技術(shù)方案。因此，對(duì)比文件1不適合作為該申請(qǐng)的最接近現(xiàn)有技術(shù)。
從該案的審理過(guò)程來(lái)看，如果一件專利申請(qǐng)與某一現(xiàn)有技術(shù)相比，其中涉及的“非對(duì)應(yīng)的內(nèi)容”使得兩者所要解決的技術(shù)問(wèn)題不同，且出于解決各自技術(shù)問(wèn)題的需要采用不同、甚至相悖的技術(shù)構(gòu)思，在本領(lǐng)域技術(shù)人員試圖按照該專利申請(qǐng)的技術(shù)方案改造該現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致該現(xiàn)有技術(shù)無(wú)法解決其本身所要解決的技術(shù)問(wèn)題并獲得相應(yīng)的技術(shù)效果，這樣的改造使得該現(xiàn)有技術(shù)完全背離其原來(lái)的技術(shù)實(shí)質(zhì)，那么就不存在啟示或動(dòng)機(jī)對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行這樣的改造，其無(wú)法作為該專利申請(qǐng)的改進(jìn)起點(diǎn)，該現(xiàn)有技術(shù)一般不適合作為最接近現(xiàn)有技術(shù)。選取合適的最接近現(xiàn)有技術(shù)是判斷創(chuàng)造性的起點(diǎn)，最接近的現(xiàn)有技術(shù)的選取需要在對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)整體考量的基礎(chǔ)上進(jìn)行把握，并且不僅需要考慮該現(xiàn)有技術(shù)是否存在改進(jìn)的可能性，還需進(jìn)一步判斷是否存在對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，只有選擇合理可行的最接近現(xiàn)有技術(shù)作為發(fā)明的起點(diǎn)，才能客觀公正地進(jìn)行創(chuàng)造性的判斷